近年來，黑龍江省分行堅(jiān)持黨建統(tǒng)領(lǐng)，扎實(shí)推進(jìn)“合規(guī)農(nóng)發(fā)行”建設(shè)，深化內(nèi)控垂直管理，以“三管、三做、三檢驗(yàn)”管理模式，增強(qiáng)“三合一”專員履職能力，服務(wù)保障全行高質(zhì)量發(fā)展。
“三管”強(qiáng)化基礎(chǔ)管理。從重點(diǎn)領(lǐng)域管起，制定《“三合一”專員監(jiān)督重點(diǎn)清單》，明確細(xì)化監(jiān)督重點(diǎn)、檢查要點(diǎn)、違規(guī)行為，引導(dǎo)專員在履職上把準(zhǔn)正確方向，切實(shí)發(fā)揮前沿哨兵作用，對(duì)秋糧收購、信貸工作、反洗錢管理等重點(diǎn)領(lǐng)域開展近距離、全方位、常態(tài)化監(jiān)督。從規(guī)范行為管起，開發(fā)“三合一”專員履職應(yīng)用管理平臺(tái)，建立檢查、記錄、報(bào)告等功能模塊，優(yōu)化工作流程，推動(dòng)專員履職監(jiān)督工作集約化、標(biāo)準(zhǔn)化，同時(shí)加強(qiáng)專員借調(diào)管理，確保監(jiān)督不真空、不缺位。從強(qiáng)化考核管起，樹立正向激勵(lì)、反向追責(zé)考評(píng)導(dǎo)向，制定履職考核實(shí)施細(xì)則，細(xì)化考核內(nèi)容和考核標(biāo)準(zhǔn)，截至目前，有43名專員履職突出被提拔至管理崗位，轉(zhuǎn)化率達(dá)到60%。
“三做”提升履職質(zhì)效。從強(qiáng)化宣貫合規(guī)文化理念做起，編發(fā)《“三合一”專員?？?，利用內(nèi)外部媒體廣泛宣傳專員履職管理好經(jīng)驗(yàn)好做法。從注重培訓(xùn)做起，建立跟班學(xué)習(xí)機(jī)制，二級(jí)分行按月選派專員到省分行內(nèi)控合規(guī)處跟班學(xué)習(xí)，組織專員參加信貸管理、財(cái)會(huì)運(yùn)營反洗錢、“靶點(diǎn)”整固、制度建設(shè)等條線培訓(xùn)，提高綜合素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力，樹立良好工作作風(fēng)。從深入調(diào)研做起，圍繞提升專員履職能力下沉基層調(diào)研5次、組織開展座談交流4期、發(fā)放調(diào)查問卷130余份，撰寫的專員履職現(xiàn)狀調(diào)研報(bào)告獲2023年度總行“優(yōu)秀課題成果獎(jiǎng)”三等獎(jiǎng)。
“三檢驗(yàn)”推動(dòng)合規(guī)盡責(zé)。把內(nèi)外部檢查問題整改作為檢驗(yàn)監(jiān)督是否到位的標(biāo)尺，梳理近年來內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的各類問題，發(fā)送督辦整改工作通知，強(qiáng)化監(jiān)督“緊箍咒”。把參學(xué)參檢參考作為檢驗(yàn)?zāi)芰κ欠裉嵘牧恐?，組織綜合檢查、教育整頓、巡視巡察等實(shí)戰(zhàn)實(shí)訓(xùn)，在季度業(yè)務(wù)經(jīng)營分析會(huì)上進(jìn)行合規(guī)典型案例講解。組織開展線上答題考試，檢驗(yàn)專員知識(shí)儲(chǔ)備和業(yè)務(wù)水平。把系統(tǒng)應(yīng)用作為檢驗(yàn)履職是否盡責(zé)的載體，利用“三合一”專員履職應(yīng)用管理平臺(tái)對(duì)專員履職情況進(jìn)行一體化監(jiān)測(cè)，定期形成平臺(tái)監(jiān)測(cè)通報(bào)，實(shí)施平臺(tái)優(yōu)化升級(jí)，持續(xù)強(qiáng)化平臺(tái)應(yīng)用管理。
